>ที่ ธ.(ว) 35/2545 เรื่อง การทบทวนแนวทางการพิจารณาลักษณะบริการของผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์ (service providers) ตามที่
: underline;">ที่ กลต.นธ.(ว) 41 /2563 เรื่อง การจัดให้มีศูนย์ One Stop Service ในการสอบถามข้อมูลสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ด้วยธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจ
ฝ่ายจัดการเป็นประจำทุกปี ทั้งนี้ ไม่จำเป็นต้องจ้างหน่วยงานภายนอกเพื่อทำหน้าที่ดังกล่าว ผู้ให้บริการสามารถใช้ผู้ตรวจสอบจากฝ่ายงานที่มีความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการทำหน้าที่ได้  
หน้าที่เป็นตัวกลางในการทำธุรกรรมทางด้านตลาดทุนให้แก่ลูกค้า จึงควรมีการกำกับดูแลกิจการที่ดีโดยมีระบบการสอบทานการบริหารงานอย่างเหมาะสม ซึ่งมาตรการประการหนึ่งที่สามารถดำเนินการได้คือ การกำหนดโครงสร้างของคณะ
หมายให้ผู้อื่นทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในนามของบริษัทหลักทรัพย์ 9. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 20/2549 เรื่อง หลักเกณฑ์สำหรับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในการใช้
ประเทศได้ในระยะต่อไป โดยเงื่อนไขประการหนึ่งที่จะพิจารณาอนุญาต คือ ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวมีความพร้อมในการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศ กล่าวคือ บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจที่ทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้า
;24/01/2549 วันที่ตอบ : 02/02/2549 คำถาม : กอง 1 จะลงทุนในศูนย์แสดงสินค้าและจะจัดหาผลประโยชน์โดยการทำสัญญาให้
/> เพื่อส่งเสริมให้มีกลไกในการคุ้มครองผู้ลงทุน โดยปรับปรุงการจัดทำหนังสือชี้ชวนให้อยู่ในรูปแบบที่คำนึงถึงผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยกำหนดให้การเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญต้องมีความชัดเจน
อนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อ เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ____________________ โดยที่มาตรา 
ให้ถือว่าสำนักงานผู้แทนได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ย้ายที่ทำการหรือขยายพื้นที่ทำการได้ 3. แจ้งชื่อ ประวัติทางการงานของเจ้าหน้าที่บริหาร และขอบเขตอำนาจของเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารให้สำนักงานทราบ