จำหน่ายหุ้นในประเทศ ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายชื่อบุคคลที่ตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้น ในประเทศให้สำนักงานทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่แต่งตั้งด้วย ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 26 ตุลาคม พ.ศ. 2544
พร้อมกับรายงานผลการขายหลักทรัพย์ รายชื่อผู้ได้รับการจัดสรรสูงสุดตามวรรคหนึ่งไม่รวมถึงผู้ที่ได้รับการจัดสรรในฐานะกรรมการหรือพนักงาน หรือผู้มีอุปการคุณของบริษัทที่ออกหุ้น (ข) จัดทำรายงานสรุปข้อมูลการจัดสรร
ประเทศ บริษัทหลักทรัพย์ต้อง ดำเนินการดังนี้ (1) แจ้งรายชื่อบุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ถูกห้ามมิให้จัดสรรหลักทรัพย์ให้ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการใน
น้อยกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด (ง) กรรมการ ผู้จัดการ และบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการมีคุณสมบัติ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (จ) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ต้องไม่มี
หุ้นกู้แปลงสภาพ (กรณี MF PVD PF รายย่อย (ข้อ 19)) อนุญาตเพิ่มเติมให้กองทุนรวมตราสารหนี้ กองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุน ที่มีนโยบายการลงทุนประเภทเดียวกัน ลงทุนในหุ้นกู้แปลงสภาพได้ ภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้
. ตรวจสอบข้อมูลในเอกสารดังต่อไปนี้ ย้อนหลังอย่างน้อย 1 รอบปีบัญชีและงวดบัญชีล่าสุด 2.1 สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิ สำเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์ ข้อบังคับบริษัท 2.2 รายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท บริษัทย่อย
ลงทุน “ตัวแทนจำหน่ายหุ้น” หมายความว่า บุคคลซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตั้งให้เป็นตัวแทนในการจำหน่ายหุ้นในประเทศ “ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า
ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (DM) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP
ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market (“DM”) และเป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักในประเทศดังกล่าว รายละเอียดตามภาคผนวก 1 โดยหุ้นดังกล่าวต้องไม่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP