จึงขอซักซ้อมวิธีปฏิบัติในการเผยแพร่ข้อมูลลักษณะดังกล่าว ดังนี้ 1) การให้คำแนะนำเป็นรายตัวหลักทรัพย์ จะต้องดำเนินการอย่างระมัดระวัง โดยอ้างอิงข้อมูลหรือเหตุผลประกอบเสมอ 2) ใน
การนำเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนไปชำระเป็นค่าเบี้ยประกันเมื่อบริษัทประกันเรียกเก็บค่าเบี้ยประกันให้โดยอัตโนมัติ หาก บลจ.ให้ลูกค้าทำใบคำสั่งซื้อล่วงหน้า หรือให้ลงนามในหนังสือยินยอมให้ขายคืนหน่วยลงทุนโดยทันที
2 การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้ ได้แก่ (1) การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามหน้าที่ภายหลัง
กระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ก่อนใช่หรือไม่ คำตอบ : ตามกฎกระทรวงฯ กำหนดการตรวจสอบระบบงานผู้ขอรับใบอนุญาตการจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็น 2 ระยะ
outsource งานทั้งหมดได้ ทั้งธนาคารและผู้รับจ้างช่วงจะต้องได้ใบอนุญาตทั้งคู่ใช่หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจากมาตรา 221 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ กำหนดห้ามมิให้บุคคลใดให้
4 ในการดูแลจัดการกองทรัสต์ ผู้จัดการกองทรัสต์ต้องจัดให้มีคณะกรรมการที่ปรึกษาการลงทุนอย่างน้อยหนึ่งคณะ เพื่อทำหน้าที่ให้คำปรึกษาหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในทรัพย์สิน
” หมายความว่า ข้อความที่ได้สร้าง ส่ง รับ เก็บรักษา หรือประมวลผล ด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ ข้อ 2 การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้ ได้แก่ (1) การทำคำเสนอ
เสมอ ข้อ 3 บริษัทหลักทรัพย์ควรจัดระบบการจัดการข้อมูลตามแนวทางต่อไปนี้ (1) มีระบบที่ทำให้มั่นใจได้ว่าการจัดการข้อมูลของบริษัทมี
; O ต้องทบทวนและปรับปรุงนโยบายให้เป็นปัจจุบันอยู่เสมอ โดยต้องมีการประเมินความเสี่ยงอย่างน้อยปีละครั้ง ซึ่งต้องมีการระบุความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง จัดลำดับความสำคัญของข้อมูลและ
สร้างꃂ⨀䠎숎 รับꃂ䀀Ď䜎ᨎ⌎ㄎĎ⤎㈎숎 หรือประมวลผลꃂ᐀䤎✎∎✎㐎㔎Ď㈎⌎ᜎ㈎ⴎ㐎䀎┎䜎Ďᜎ⌎ⴎᤎ㐎Ď⨎䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 2ꃂ숀 ꃂĀ㈎⌎ᜎ㌎Ў㌎䀎⨎ᤎⴎ㜎䤎ⴎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᜎ㔎䠎ⴎ∎㤎䠎㈎∎䌎ᔎ䤎ᨎㄎЎㄎᨎ䄎⬎䠎ᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎숎 ได้แก่ (1)ꃂ숀 การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมด