( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื
เห็นชอบจากสำนักงาน (มากกว่า 10%) ข้อมูล ณ วันที่ * ลำดับ ชื่อผู้ถือหุ้น สัดส่วนการถือหุ้น * วันที่จดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ / วันที่ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น หมายเหตุ โดยที่มีประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วย