/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
เกี่ยวกับความเหมะสมในการลงทุนในหลักทรัพย์ใด ๆ โดยในการจัดทำรายงานดังกล่าวบริษัทหลักทรัพย์ควรเปิดเผยหรือให้ข้อมูลที่มีความสำคัญและเกี่ยวข้องต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ โดยที่
เป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้า โดยต้องมีข้อความที่ลูกค้าแสดงความยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ยึดถือหลักทรัพย์ที่ซื้อจากบัญชีมาร์จิ้นและเงินค่าขายชอร์ตไว้เป็นประกันการชำระหนี้ในบัญชีมาร์จิ้นของลูกค้ารายนั้น และ
บริษัทต่างประเทศอาจจะมีการบริหารความเสี่ยงด้วยการออกหุ้นหรือนำ Treasury Stock มาให้สิทธิที่จะซื้อแก่บุคคลอื่นก็ตาม แต่บุคคลอื่นนั้นต้องไม่เกี่ยวข้องกับกรรมการและพนักงานแต่อย่างใด 
> เพื่อให้สำนักงานมีข้อมูลในการติดตามสถานะการลงทุนของกอง REIT นอกเหนือจากการรายงานข้อมูลตามที่ประกาศข้างต้นกำหนด สำนักงานขอความร่วมมือให้บริษัทท่านจัดส่งรายงานสถานะการลงทุนของกองทรัสต์เพื่อการ
กรรมการของกิจการในเรื่องความสนใจของผู้ทำคำเสนอซื้อที่จะเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการในขณะที่มีมติดังกล่าว เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง (2) คำว่า “การเพิ่มทุนแบบมอบอำนาจ
ตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการควบรวมกิจการ การซื้อกิจการ และการระดมทุน จะถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศที่ ทลธ. 8/2557 หรือไม่ คำตอบ
บริการต่อผู้ลงทุนรายย่อย ICO นั้นต้องมีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายย่อยในประเทศนั้นด้วย (2) ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนรายย่อยต้องผ่านการทำแบบทดสอบความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุน ซึ่งแสดงว่าลูกค้า
ซื้อขาย fractional shares มายังบริษัทหลักทรัพย์แล้ว บริษัทหลักทรัพย์จะทำหน้าที่อำนวยความสะดวกในการส่งคำสั่งดังกล่าวให้กับบริษัท FinTech หรือ บล. ต่างประเทศเพื่อซื้อ fractional shares ผ่านบัญชี omnibus
>ในข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงหรือแบบคำขอใช้บริการที่ปรึกษาการลงทุนพบข้อความที่อาจเป็นการจำกัดสิทธิหรือเป็นการปฏิเสธความรับผิดชอบต่อลูกค้า ประกอบกับเอกสารประกอบการการขายไม่ได้ระบุถึงรายละเอียดใน