กำหนดไว้ในสัญญามอบหมาย (3) ซื้อหรือขายทรัพย์สินในนามของตนเองให้แก่ผู้มอบหมายโดยไม่ได้แจ้งให้ทราบล่วงหน้า (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน (5) กระทำการอื่นใดที่อาจก่อให้
ครบถ้วนของข้อมูลในคำเสนอซื้อก่อน แต่ได้กำหนดให้การทำคำเสนอซื้อจะต้องจัดให้มีที่ปรึกษาทางการเงินเป็นผู้ร่วมจัดเตรียมคำเสนอซื้อ เพื่อช่วยในการสอบทานความถูกต้อง และความเพียงพอของข้อมูล อย่างไรก็ดี ที่ผ่าน
เหมือนกรณีกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียน โดยผู้บริหารของนิติบุคคลนั้น ให้มีความหมายเช่นเดียวกับผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นลูกหนี้ หมายเหตุ : การรายงานของกรรมการหรือผู้บริหารที่เป็นคู่
กัน (ใช้จำนวนหน่วยที่ขายคืนรวมย้อนหลังไป 5 วัน) ทั้งนี้ กรณีนี้ หาก บลจ. พิจารณาแล้ว และมีความเชื่อโดยสุจริตและสมเหตุผลว่าการเลิกกองทุนจะไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนที่เหลืออยู่ ให้ขึ้นอยู่กับ
สนับสนุนการออกแนวปฏิบัติในการนำปัจจัย ESG มาใช้ในการวิเคราะห์หุ้น ซึ่งจะเป็นเครื่องมือหนึ่งที่จะช่วยให้บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง มีแนวทางในการนำข้อมูลด้าน ESG ของบริษัทจดทะเบียนไปประกอบ
ของกองทุนรวม บลจ. ควรใช้สิทธิออกเสียงของผู้ถือหลักทรัพย์โดยจะต้อง จัดให้มีแนวทางการใช้สิทธิออกเสียงที่ชัดเจนเพื่อรักษาผลประโยชน์สูงสุดของกองทุน ใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นในเรื่องที่อาจส่งผลกระทบ
ผู้สอบบัญชี ซึ่งตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ" ก.ล.ต. มีอำนาจในการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีรายบุคคล โดยกำหนดให้ผู้สอบบัญชีที่ประสงค์จะขอความเห็นชอบเป็น “ผู้สอบบัญชีในตลาดทุน" ต้องผ่านการกลั่นกรองคุณสมบัติจาก
มาตรการที่เกี่ยวกับการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (แนบท้าย นป. 2/2562) ภาคผนวก 2 แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ