SEC has amended the procedure to make it easier for asset management companies to seek a unitholders’ resolution to revise or modify a mutual fund project and its management procedure by
กำหนดไว้ในสัญญามอบหมาย (3) ซื้อหรือขายทรัพย์สินในนามของตนเองให้แก่ผู้มอบหมายโดยไม่ได้แจ้งให้ทราบล่วงหน้า (4) ให้คำรับรองแก่ผู้มอบหมายว่าจะมีกำไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน (5) กระทำการอื่นใดที่อาจก่อให้
ลักษณะเดียวกัน 1. เรทติ้งกับผลตอบแทน กัปตัน ก.ล.ต. ขอบอก เครดิตเรทติ้งกับผลตอบแทน มีความสัมพันธ์แนบแน่นเหมือน ท่านเซอร์ ไอแซค นิวตัน กับแรงโน้มถ่วง เชียวครับ หุ้นกู้เรทติ้งเกรดเอที่มีความเสี่ยงน้อย จะ
ลักษณะเดียวกัน 1. เรทติ้งกับผลตอบแทน กัปตัน ก.ล.ต. ขอบอก เครดิตเรทติ้งกับผลตอบแทน มีความสัมพันธ์แนบแน่นเหมือน ท่านเซอร์ ไอแซค นิวตัน กับแรงโน้มถ่วง เชียวครับ หุ้นกู้เรทติ้งเกรดเอที่มีความเสี่ยงน้อย จะ
. หุ้นกู้หลายชุดมีข้อจำกัดการโอนตามข้อกำหนดสิทธิที่ไม่เหมือนกัน (เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน เท่านั้น เสนอขายต่อผู้ลงทุนรายใหญ่ตามคำจำกัดความของ ก.ล.ต. และเสนอขายต่อประชาชนทั่วไป) การเปิดเผยข้อมูลไม่เหมือนกัน
ความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุน ซึ่งเป็นปัจจัยสำคัญยิ่งสำหรับบริษัทจดทะเบียนที่มีประชาชนเป็นผู้ถือหุ้น อย่างไรก็ดี การสร้างความเชื่อมั่นเพียงประการเดียว ยังไม่เพียงพอสำหรับการเป็นบริษัทจดทะเบียนที่ดี
ความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุน ซึ่งเป็นปัจจัยสำคัญยิ่งสำหรับบริษัทจดทะเบียนที่มีประชาชนเป็นผู้ถือหุ้น อย่างไรก็ดี การสร้างความเชื่อมั่นเพียงประการเดียว ยังไม่เพียงพอสำหรับการเป็นบริษัทจดทะเบียนที่ดี
รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ
รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ
สถานะอนุพันธ์น้ันจะต้องไม่ก่อให้เกิดความเสี่ยงเพิม่ขึ้นอย่างมีนัยสำคญั 2. FX/Gold-linked ในที่น้ีหมายถึงอนุพันธ์ท่ีมีสินทรัพย์อ้างอิงเป็นเงินตราต่างประเทศและทองคำ เช่น ออปชันท่ีอ้างอิงกับอัตรา แลกเปลีย่น