ตลาดหลักทรัพย์ในแต่ละประเทศที่มีการทำธุรกรรมอาจมีความแตกต่างกัน ซึ่งผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับความคุ้มครองในบางประการเหมือนการทำธุรกรรมโดยผู้ลงทุนของประเทศดังกล่าว โดยที่ระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ใน
. 2554 เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศ กำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1
รายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ต้องไม่เป็นช่องทาง ที่ก่อให้เกิดการถ่ายเทผลประโยชน์ 3. บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ 4. งบการเงินถูกต้องตามมาตรฐานการบัญชี และไม่มีเหตุ
) มูลค่าลบ (ข) และมูลค่าสุทธิ (ค) ในลักษณะเดียวกับข้อ 1.3 อนุพันธ์ในตราสารทุน 3.1 ทองคำ (gold) หมายถึง ทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ตั้งแต่ 96.5% ขึ้นไป 3.2 ออปชันในเงินตราต่างประเทศและทองคำ (foreign exchange
ระหว่างกัน 69 ส่วนที่ 3 งบการเงิน 74 ส่วนที่ 4 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 75 เอกสารแนบ เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุม ผู้ที่ได้รับมอบหมาย ให้รับผิดชอบสูงสุดในสายงาน
แสดงแยกมูลค่าบวก (ก) มูลค่าลบ (ข) และมูลค่าสุทธิ (ค) ในลักษณะเดียวกับข้อ 1.3 อนุพันธ์ในตราสารทุน 3.1 ทองคำ (gold) หมายถึง ทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ตั้งแต่ 96.5% ขึ้นไป 3.2 ออปชันในเงินตราต่างประเทศและ
ส่วนบุคคลเพื่อทำหน้าที่ในการนำเงินของ กองทุนไปลงทุนเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ตามนโยบายการลงทุนที่ทำสัญญากันไว้ โดยบริษัทจัดการยังมี งานในความรับผิดชอบที่เกี่ยวเนื่องกับการบริหารกองทุน เช่น งานทะเบียนสมาชิก
ฐานะเงินตราต่างประเทศ 7. รายการที่เกี่ยวข้องกับบริษัทย่อย 8. การคำนวณสินทรัพย์สภาพคล่องสุทธิหักด้วยหนี้สินระยะสั้น 9. ความเสี่ยงจากการเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุน