/> 2. ระบบงานที่มีการนำเรื่องของเทคโนโลยีมาใช้ 3. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หมายเหตุ: (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 7/10/62)
) trader ต้องไม่เข้าไปหาลูกค้าเพื่อชักชวนหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายตราสารหนี้ อย่างไรก็ดี อาจมีกรณีที่ลูกค้ามีความประสงค์จะติดต่อซื้อขายกับ traderโดยตรง ในกรณีดังกล่าว trader สามารถตกลงซื้อ
พึงกระทำ (6) ความพร้อมของบุคลากร (competent staff readiness) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากรที่มีความสามารถและเหมาะสมในจำนวนที่เพียงพอต่อ
ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง ดังต่อไปนี้ 1. วัตถุประสงค์
ข้อมูลที่ครบถ้วนแก่ลูกค้า และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการ 2) ลูกค้าได้รับข้อมูลผลิตภัณฑ์ที่ครบถ้วน และไม่ทำให้สำคัญผิด (mislead) สามารถตัดสินใจลงทุนสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและศักยภาพในการรับความเสี่ยง
ที่มีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันมิให้การลงทุนหรือเข้าทำสัญญาดังกล่าวก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับกองทุน เว้นแต่บริษัทจัดการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้บริหารการลงทุนอย่างเป็นอิสระโดยบริษัท
ธุรกรรมในลักษณะที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transaction) และ (3) 
หมายให้จัดการลงทุน (ตามข้อ 6 ของประกาศ ที่ กน. 20/2547) ทั้งนี้ สำนักงานจะนำส่งแนวทางในการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีเนื้อหาโดยละเอียดให้แก่บริษัท
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศใหม่นี้ โดยจะจัดเป็น 2 รอบ รอบละประมาณ 50 คน ซึ่งมีเนื้อหาการซักซ้อมที่เหมือนกัน โดยมีรายละเอียดดังนี้ (1) วันที่ 24 กรกฎาคม 2549 เวลา 9.30-11.30 น.
) คำเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของลูกค้าว่าอาจไม่ได้รับเงินทุนและผลประโยชน์คืนเท่ากับจำนวนเงินทุนที่ได้มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการลงทุน 4. หนังสือชี้ชวน มีหลักปฏิบัติในการสอบทาน