right of a person to participate in an investment in any project or business; (2) specifying the right of a person to acquire specific goods, specific service, or any specific other right under an
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
payments of debts incurred; (2) transfer of assets whereby the agent to collect and receive payments of debts has been changed by the operation of law governing merger of business of such person. In cases
บริษัท เช่น จัดสรรหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ให้กับลูกค้าได้เต็มจำนวนก่อนจัดสรรให้บัญชีบริษัท เว้นแต่มีการส่งคำสั่งจองซื้อแยกกันอย่างชัดเจน และผู้จำหน่ายหลักทรัพย์เป็นผู้จัดสรรให้บริษัทหรือลูกค้าแยกจากกัน กรณีส่ง
คัดเลือก (อธิบาย) วิธีการ ปัจจัยที่ใช้ในการคัดเลือก การทบทวน และความถี่ และการพิจารณาความเหมาะสมกับกลุ่มลูกค้า 2.2 การจัดกลุ่มลูกค้า กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย (อธิบาย) กลุ่มลูกค้าที่เป็นเป้าหมายหลักของบริษัท
มาด้วย) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงาน ก.ล.ต. จึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขประกาศดังกล่าว ดังนี้ 1. วัตถุประสงค์
บุคลากร วัตถุประสงค์ เพื่อแสดงให้เห็นถึงการมีบุคลากรในจำนวนที่เพียงพอกับการประกอบธุรกิจ ซึ่งมีความรู้ ความสามารถ และประสบการณ์เหมาะสมและสอดคล้องกับการปฏิบัติหน้าที่ และไม่มีประวัติในทางที่เสื่อมเสีย การจัด
กำหนด พร้อมทั้งให้คำปรึกษา ติดตามความเสี่ยง และทบทวนการควบคุมความเสี่ยงด้าน IT ให้อยู่ในระดับ ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ โดยมีการรวบรวมและเชื่อมโยงความเสี่ยงด้าน IT กับความเสี่ยงด้านอื่น และนำเสนอผลการบริหาร
backup) ที่สำคัญด้วยวิธีการและความถี่ที่เหมาะสม เพื่อให้ข้อมูลสำรอง มีสภาพพร้อมใช้งานสอดคล้องกับเป้าหมายการกู้คืนระบบ IT ในกรณีที่ระบบ IT และข้อมูลหลักเกิดเหตุขัดข้องหรือได้รับความเสียหาย โดยต้องมีการทดสอบ