ดังกล่าวควรมีการอธิบายในรายละเอียดของเอกสารสรุปข้อมูลสำคัญของตราสารหนี้ (fact sheet) เพื่อให้เชื่อมั่นได้ว่าลูกค้ามีความเข้าใจลักษณะ เงื่อนไข และความเสี่ยงของตราสารหนี้นั้น ๆ ก่อนตัดสิน
เสียหายต่อทั้งผู้ลงทุน บริษัท และความเชื่อมั่นของระบบโดยรวม สำนักงานจึงขอให้บริษัทหลักทรัพย์เพิ่มความระมัดระวังในการควบคุมดูแล และกำหนดวิธีการหรือมาตรการที่จะสามารถป้องกัน ตรวจสอบ และกำกับดูแลกรณีดัง
เกิดการซื้อขายได้ส่งผลให้ระดับราคาหลักทรัพย์ดังกล่าวเปลี่ยนแปลงผิดไปจากสภาพปกติของตลาดอย่างมาก จนอาจส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของระบบการซื้อขายหลักทรัพย์โดยรวมและก่อให้เกิดความเสียหายแก่
หุ้นและปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเป็นธรรม อันจะเป็นการสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ลงทุนและตลาดทุนโดยรวม หลักการตามประกาศที่ ทจ. 28/2551 จึงมีวัตถุประสงค์ให้บริษัทผู้ขออนุญาตที่จะเสนอขาย หุ้น PO ต้องมีการจัด
ธุรกิจสัญญาซื่อขายล่วงหน้าเป็นประจำทุกไตรมาส แต่ปรากฎว่าในช่วงเวลาที่ผ่านมาสำนักงานยังคงพบว่าการกระทำผิดมิได้ลดลงแต่อย่างใด เป็นผลให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุนและมีผลกระทบต่อความเชื่อมั่นต่อตลาดทุน
ปี 2556 เป็นต้นมามีผู้ลงทุนรายใหม่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่เพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นต่อผู้ลงทุน และความเชื่อมั่นต่อระบบโดยรวม
ในหรือหลังวันที่ 31 ธันวาคม 2544 เป็นต้นไป ซึ่งกำหนดให้ผู้สอบบัญชีควรกำหนดวิธีการตรวจสอบเพื่อให้ได้ความเชื่อมั่นอย่างมีเหตุผลว่า จะตรวจพบการแสดงข้อมูลที่ขัดต่อข้อเท็จจริง ซึ่งเกิดจากการทุจริตหรือข้อผิด
หรือฝ่าฝืนกฎหมายอื่น เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการกำกับ ดูแลสาขาที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพ และเพื่อเสริมสร้างความเชื่อมั่น
ความเสี่ยงเชิงระบบและป้องกันผลกระทบที่อาจจะเกิดขึ้น ซึ่งจะช่วยทำให้เกิดความเชื่อมั่นต่อผู้ลงทุนที่เข้ามาใช้บริการในธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และตลาดทุนโดยรวม สำนักงาน
ต่อความเชื่อมั่นต่อการลงทุนในตลาดทุนไทย สำนักงานจึงมีแนวทางสนับสนุนให้ บจ. พิจารณากำหนดวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับเอกสารแสดงตนของผู้ถือหุ้น เพื่อลดภาระของทั้งฝ่ายผู้ถือหุ้นใน