” means a contract whereby a person, called a settlor, transfers or creates real right or any right appertaining to property to or for another person, called a trustee, with trust and confidence in order
ระดับหนึ่งว่า บริษัทรับทราบความเสี่ยงนั้น และหากมีมาตรการบริหารจัดการที่เพียงพอด้วยก็จะทำให้เชื่อมั่นในการบริหารจัดการมากขึ้น หรือแม้จะ เป็นความเสี่ยงที่ไม่สามารถบริหารจัดการได้ การเปิดเผยความเสี่ยงนั้นก็
ปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ ด้วยที่ผ่านมา เพื่อเสริมสร้างให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เป็นไปอย่างเป็นระเบียบเรียบร้อยและสร้างความเชื่อมั่นในการลงทุนให้แก่นักลงทุนทั่วไป สำนักงานจึง
ว่าด้วยหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ หรือขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพที่สมาคมกำหนด โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน อันอาจก่อให้เกิดความไม่เชื่อมั่นในธุรกิจจัดการลงทุนโดยรวม หรือความเสีย
undertake trust business under the following rules and conditions: Clause 1. In this Notification: “Securities company” means a company which obtains a license under the law on securities and exchange to
ใด ๆ ที่เชื่อมั่นได้ว่าลูกค้ารับทราบข้อมูลสำคัญ หรือความเสี่ยงของ risky / complex product ต้องดำเนินการให้ลูกค้ารับทราบข้อมูลก่อนการตัดสินใจลงทุนโดยมีสาระสำคัญอย่างน้อยตามแบบลงนามหรือหลักฐานรับทราบความ
บทนำ 2 9 เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง หลักเกณฑ์การออกและเสนอขาย หน่วยทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานต่างประเทศ (Infrastructure Trust ต่างประเทศ) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
trade) หรือเห็นว่าเป็นการซื้อขายในลักษณะที่ไม่เหมาะสมอันอาจมีผลกระทบ ต่อความเชื่อมั่นในระบบการซื้อขายโดยรวม ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และหนังสือเวียนที่ตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยกำหนด หากพบกรณีดังกล่าว บริษัท
ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส (นายรพี สุจริตกุล) 23 พฤษภาคม 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ข.(ว) 8 /2546 เรื่อง รับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การกำกับดูแล บริษัทหลักทรัพย์ที่ขายและ
อสังหาริมทรัพย์โดยอนุโลม และปฏิบัติหน้าที่โดยยึดมั่นในจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบ วิชาชีพที่สมาคมกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานโดยอนุโลม ทั้งนี้ เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน (2) ไม่มีลักษณะต้อง