ผู้ช่วยผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (นางสุรีรัตน์) 4 มีนาคม 2551 เรียน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.น.(ว) 7/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้นทะเบียนรายชื่อ ผู้มี
. ข้าพเจ้ามีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีในจรรยาบรรณวิชาชีพบัญชีและ จะปฏิบัติงานสอบบัญชีตามจรรยาบรรณดังกล่าว 6. ข้าพเจ้ามีความรู้และความเข้าใจเป็นอย่างดีในมาตรฐานการสอบบัญชีที่รับรองทั่วไป และจะปฏิบัติงานสอบ
25 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
บริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการเงินร่วมลงทุนทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 21 /2553 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
จัดการลงทุน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 2 /2550 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 43/2549 เรื่อง
นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการ โฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ซื้อขายหน่วยลงทุน เนื่องด้วยสำนักงานพบว่า ผู้ประกอบธุรกิจอาจมีความเข้าใจที่ไม่ตรงกันเกี่ยวกับมาตรฐานและแนวปฏิบัติสำหรับการจัดจำหน่ายกองทุนรวม ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจและถือปฏิบัติได้
บริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 43/2551 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ
11 มิถุนายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทุกบริษัท ที่ น.(ว) 15 /2547 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออก
2 22 มิถุนายน 2563 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.นธ.(ว) 33 /2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำ