อนุญาต • บริษัทประเมินมูลค่า ทรัพย์สินและผู้ประเมิน มูลค่าทรัพย์สิน • สถาบันจัดอันดับความ น่าเช่ือถือ • ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ • บุคลากรในธุรกิจตลาด ทุน เช่น ผู้แนะน าการ ลงทุน นักวิเคราะห์การ ลงทุน ผู้วางแผน

บังคับใช้กฎหมายกับบุคคลที่กระทำผิดกฎหมาย ​ซึ่งเป็นการส่งเสริมให้ตลาดทุนมีการพัฒนาและเติบโตอย่างยั่งยืน และส่งผลในเชิงบวกต่อระบบเศรษฐกิจของประเทศโดยรวม  กฎหมายที่อยู่ในความรับผิดชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. ใน