. การแยกหน่วยงานและบุคคลที่ทำหน้าที่ trading และ sales ออกจากกันเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการประกอบธุรกิจค้าตราสารหนี้บริษัทหลัก
/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
2 ซึ่งกำหนดว่า ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจอำนวยความสะดวกให้ผู้ซื้อหน่วยลงทุนใช้บัตรใด ๆ เพื่อเป็นช่องทางในการชำระค่าซื้อหน่วยลงทุน ห้ามมิให้จัดรายการส่งเสริมการขายร่วมกับบัตร รวมถึงการให้คะแนน
รัดกุมเทียบเท่าการขายตราสารที่มีความเสี่ยงสูงและมีการเปิดเผยความเสี่ยงอย่างชัดเจน (enhanced sales process) เช่น การคัดเลือกและมอบหมายให้บุคลากรที่มีความรู้ความเข้าใจในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูง
ปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจำ นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงานโดยอาศัย
แก่ลูกค้า โดยต้องดำเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจำ นั้น
กลต.นจ.(ว) 17/2560 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและประเภทคนขาย สำนักงานขอนำส่งภาพถ่ายประกาศจำนวนทั้งหมด 5 ฉบับ เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
รวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ นจ.(ว) 2/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจการแก้ไขประกาศเกี่ยว
> 2. ข้อ 4 แห่งประกาศที่ ทลธ. 8/2557 กำหนดให้บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนต้องมี คุณสมบัติ ไม่มีลักษณะต้องห้าม หรือได้รับความเห็นชอบตามที่ประกาศดังกล่าวกำหนด โดยพิจารณาจากงานที่บุคลากรดังกล่าวทำ