ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ด้วย (มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบ clearing & settlement) จะต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วเท่าใด A : ไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท 5 1.8 Q : ถ้าบริษัทเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประเภท
ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งมีความเป็นอิสระจากการบริหารจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ “ผู้บริหารระดับสูง” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจให้เป็นผู้ดูแลรับ
ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์จึงวางแนวปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศ เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงาน
ธุรกิจต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศดังต่อไปนี้ แล้วแต่กรณีด้วย (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท