กรรมการบริษัทเช่น Audit Committee โดยตรง เพื่อให้เป็นไปตามหลักการ check and balance ที่ดีรวมทั้งมีหลักเกณฑ์และวิธีการในการป้องกันข้อผิดพลาดจากการดำเนินงาน ที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ประกาศ หรือกฎหมายที่

( อื่น ๆ โปรดระบุ ............................ ( มีระบบตรวจสอบเพื่อป้องกันความผิดพลาดของระบบ เช่น ความสอดคล้องของหลักทรัพย์ ราคาและปริมาณ การส่งคำสั่งซ้ำ คำสั่งที่มีรูปแบบขัดแย้งกันเอง เป็นต้น ( มีระบบที่

ซื้อขายผิดพลาด บัญชีบริษัทหลักทรัพย์ จัดการกองทุนรวม บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีบริษัทหลักทรัพย์ อื่น (sub broker) บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์อื่นที่มีการสั่งซื้อ