บนเว็บไซต์ของสำนักงาน พบว่ามีการระบุผลของคดีที่สำนักงานกล่าวโทษบุคคลนั้นไว้โดยมีข้อความว่า “คดีเสร็จเด็ดขาดโดยอธิบดีกรมสอบสวนคดีพิเศษได้มีความเห็นไม่แย้งกับคำสั่งไม่ฟ้องผู้ต้องหาของพนักงานอัยการ
สำนักงานขอเรียนว่า หลักการดังกล่าว มีวัตถุประสงค์เพื่อไม่ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีอำนาจในการจัดการโดยไม่จำกัดและเป็มามาตรฐานสากลของการกำกับดูแลกิจการ (“Governance”) ที่ดี ซึ่ง Governance เป็นหนึ่งใน
ได้ในการพิจารณาอนุญาตให้บริษัทสามารถใช้ back office (เช่น ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ การเก็บรักษาหลักทรัพย์ บัญชี IT Administration เป็นต้น) ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่น
เปิดเผยข้อมูลในรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ ด้วยบทบาทสำคัญประการหนึ่งของบริษัทหลักทรัพย์ คือ การจัดทำรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ เพื่อให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
ลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุน
;">ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํา
ฉบับเดิมที่ใช้บังคับก่อนหน้าอย่างมีนัยสำคัญประกอบไปด้วย 3 ส่วนหลัก ได้แก่ 1. เพิ่มหลักในการกำกับดูแลและบริหารจัดการเทคโนโลยีระดับองค์กรที่ดี (IT governance) 2. เพิ่มหลักในการ
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (product governance) ข้อ 3 เพื่อให้การจัดโครงสร้างการบริหารจัดการและระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมเป็นไปอย่างเหมาะสมและเพียงพออย่างมี
อาจเกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจ ซึ่งอาจมีความเป็นไปได้ที่การดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือไม่คำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ อย่างไรก็ดี ที่ผ่านมา