กำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ _____________________ อาศัยอำนาจ
; ข้อกำหนดสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่สามารถ ดำรงฐานะทางการเงินได้
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 31/2557 เรื่อง ข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถ
กำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถ ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ (ฉบับประมวล)
>ที่ น.(ว) 1 /2549 เรื่อง การแจ้งวงเงินสำรองคงเหลือสำหรับลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ น.(ว
5 วันทำการ โดยบริษัทไม่รู้และไม่ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดสำหรับกรณีที่บริษัทดำรงเงินกองทุนไม่ได้ รวมทั้งไม่ได้รายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนด จะมีความผิดตามประกาศข้อใด
เพื่อรวบรวมและประเมินข้อมูลลูกค้าสำหรับการเปิดบัญชีเพื่อลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนตามประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 แต่ไม่รวมถึงการจองซื้อหลักทรัพย์ หรือการเปิดบัญชีกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (unit link)
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 4/2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำ