/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
เป็นเกณฑ์ conduct ที่กำหนดให้ บลจ. ต้องปฏิบัติ หาก บลจ. ไม่ดำเนินการติดตามดูแลด้วยตนเอง บลจ. สามารถมอบหมายงานดังกล่าวให้บุคคลภายนอกเป็นผู้รับดำเนินการได้ ตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็น
* ในความผิดที่หลากหลาย โดยพบการกระทำความผิดที่มีความซับซ้อนและก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนและผู้ประกอบธุรกิจในวงกว้าง ซึ่งหลักเกณฑ์การพิจารณาลงโทษปัจจุบันไม่ได้สะท้อนความร้ายแรงของพฤติกรรมและลักษณะ
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ โดยนำข้อมูลที่รู้ว่าเป็นเท็จหรือไม่ครบถ้วนอันอาจก่อให้เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญ มาใช้ในการวิเคราะห์หรือคาดการณ์ หรือละเลยที่จะพิจารณาความถูกต้องของข้อมูลดังกล่าว หรือโดยบิดเบือน
จะทำหน้าที่ให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศผ่านการอบรมหลักสูตรสำหรับการให้บริการพาลูกค้าไปลงทุนในต่างประเทศก่อนให้บริการดังกล่าว ให้แล้วเสร็จภายในปี 2559 โดยบุคลากรที่ผ่านการอบรมแล้วจะยังไม่สามารถ
กล่าวข้างต้น ผู้ประกอบธุรกิจยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่ทางการกำหนด ดังนั้น ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการของ service provider ซึ่งเป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถ
เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน และสามารถใช้เป็นข้อมูลพื้นฐานในการตัดสินใจลงทุนว่ากำลังซื้ออะไร เหมาะสมกับตนเองหรือไม่ รวมทั้งเข้าใจว่าผลของการซื้อนั้นเป็นอย่างไร (Investor Oriented) 2
Treasury Stock มาให้สิทธิแก่กรรมการและพนักงาน โดยต้องชำระราคาค่าหุ้น ไม่ว่าจะเป็นกรณีที่กรรมการและพนักงานเป็นผู้ชำระราคาหุ้นนั้นโดยตรง หรือบริษัทต่างประเทศมีการจัดหาเงินทุน
กล่าวข้างต้น ผู้ประกอบธุรกิจยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามที่กฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่ทางการกำหนด ดังนั้น ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้บริการของ service provider ซึ่งเป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถ
ทราบทันที -ในกรณีเป็นตราสารที่เปลี่ยนมือไม่ได้ ต้องมีข้อกำหนดให้ บลจ. สามารถ unwind ตราสารได้เมื่อต้องการ (ข) กำหนดลักษณะของ structured note ที่กองทุนลงทุนได้โดยไม่ต้องขอความ