ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 29/2552 เรื่อง การผ่อนผันหลักเกณฑ์ในการออกและเสนอขาย หลักทรัพย์เนื่องจากการ
>เนื่องจากการควบกองทุนรวมหรือการรวมกองทุนรวม ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
ขาย 3 วัน) เนื่องจากเห็นว่า master fund มีการคำนวณ NAV ผิดพลาด โดยไม่ได้มาขอผ่อนผันกับ สนง. กรณีนี้ถือว่า บลจ. ก มีความผิดหรือไม่ คำตอบ : การที่ บลจ. ก หยุด
ทรัพย์มีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในกิจการ หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพัน ในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในกิจการด้วย
; บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การจัดการกองทุนรวม หรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล แต่ไม่รวมถึงบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบ
ที่ต้องชำระ (ก) ไม่เคยถูกดำเนินการเปรียบเทียบความผิดหรือถูกกล่าวโทษโดยสำนักงาน เนื่องจากไม่สามารถจัดทำและนำส่งงบการเงินหรือรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน