เทียบเท่ากับการควบคุมที่พึงมี N/A ผู้ประกอบธุรกิจไม่ได้ปฏิบัติตามการควบคุมที่พึงมีตามแนวปฏิบัติของสำนักงาน เนื่องจากไม่มีความเสี่ยง ที่เกี่ยวข้อง หรือการควบคุมดังกล่าวไม่สามารถใช้ได้กับระบบ IT ของบริษัท

บริการแก่ลูกค้า เช่น algorithm มาใช้เพื่อการวิเคราะห์ แนะนำ หรือตัดสินใจในการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ไม่ว่าทั้งหมดหรือแค่บางส่วน โปรดระบุคณะกรรมการ / คณะทำงาน หรือผู้บริหารระดับสูงที่เกี่ยวข้อง ในโครงสร้าง

การจัดสรรวงเงินการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของบริษัท ด้วยบริษัทมีความประสงค์จะขอรับการจัดสรรวงเงินการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศจำนวน ............. ดอลลาร์สหรัฐ เนื่องจากบริษัท

ต้องคำพิพากษาในลักษณะดังต่อไปนี้ เนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่จะพ้นการลงโทษหรือพ้นจากการรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อนวันที่ยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงาน ก.ล.ต. (ก) เคยต้องคำพิพากษา

รายงานที่ลงนามโดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน โดยไม่ต้องนำส่ง hard copy ทั้งหมด *ทั้งนี้ หากไม่สามารถยื่น online เนื่องจากข้อขัดข้องของระบบ ให้นำส่งเป็น hard copy ที่ลงลายมือชื่อโดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน แทน ฝ่าย

เนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่จะพ้นการลงโทษหรือพ้นจากการรอลงโทษมาแล้วไม่น้อยกว่าสามปีก่อน วันที่ยื่นคำขอความเห็นชอบต่อสำนักงาน ก.ล.ต. (ก) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (3) ในกรณี

ประเภทของตราสาร วัน เดือน ปี ที่ออกตราสาร วัน เดือน ปี ที่ครบกำหนดไถ่ถอนตราสาร จำนวนตราสารที่เสนอขายทั้งหมด และจำนวนตราสารที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 2. รายละเอียดของเหตุการณ์ที่ต้องรายงานต่อสำนักงาน เช่น วันที่

เงินทุนของลูกค้า เนื่องจากมีลักษณะต้องห้าม ตามกฎหมายเกี่ยวกับการกำกับดูแลสถาบันการเงินไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือกฎหมาย ต่างประเทศ และอยู่ระหว่างเวลาที่ยังไม่สามารถกลับมาดำรงตำแหน่งหรือปฏิบัติหน้าที่ ดังกล่าว

กับทรัพย์สิน ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษา ให้รอการลงโทษหรือไม่ และพ้นโทษจำคุกหรือพ้นจากการรอการลงโทษมาแล้วไม่ถึง 3 ปี (8.7) เป็นบุคคลที่ศาลมีคำสั่งถึงที่สุดให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดินตามกฎหมายเกี่ยวกับการ

เป็นผู้บริหาร หรือการให้ความเห็นชอบในการเป็น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และปัจจุบันยังไม่ได้รับอนุญาตให้กลับมาประกอบธุรกิจ หรือเป็นผู้บริหาร หรือเป็นผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลที่