บริษัท ประตูน้ำ ขอนแก่น จำกัด บริษัท ประตูน้ำ ขอนแก่น จำกัด เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินต่อประชาชนโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ยุติ เนื่องจากการปรับปรุงประกาศ เนื่องจากมีการแก้ไข
นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์ ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ พนักงานอัยการมีคำสั่งฟ้องแต่ไม่สามารถนำตัวผู้ต้องหายื่นฟ้องต่อศาลได้ เนื่องจากผู้ต้องหาหลบหนี คดี
นางสาว สรัญญา เหล็กเพ็ชร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 มีลักษณะต้องห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูก คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตนายหน้าและตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่
นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ
PTNAM เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี PTNAM เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ยุติ เนื่องจาก
ให้ PTNAM เสนอขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี PTNAM เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ยุติ
ขายหลักทรัพย์ให้ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่สั่งการและไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี PTNAM เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงิน โดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ยุติ เนื่องจากการ
บริษัท เงินติดล้อ จำกัด (มหาชน) เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตั๋วเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากไม่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 69-PP
นาย อรรถวุฒิ สกนธวัฒน์ ไม่ระบุฐานะ ถูก ค.ม.พ. กำหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง อันเนื่องจากการเป็นตัวการในการสร้างราคาหลักทรัพย์ TIGER ซึ่งนายอรรถวุฒิกระทำในฐานะลูกค้า มิใช่ในฐานะผู้แนะนำการลงทุน จึงทำให้มี
2551 จึงต้องรับผิดเช่นเดียวกับบริษัท พนักงานอัยการมีคำสั่งไม่ฟ้องคดี เนื่องจากคดีขาดอายุความ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 29/07/2552