ูกลงโทษโดยสำนักงานมาก่อนแล้ว ระบบมีข้อมูลครอบคลุมไปถึง การตรวจสอบลักษณะต้องห้ามอย่างอื ่น นอกจากนี้ หรือไม่ เช่น กรณีเป็นบุคคลล้มละลาย หรือบุคคล ไร้ความสามารถ เป็นต้น A : ใน SEC check first จะระบุเพียง
ยอ่ืนที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ มีหน้าที่ ต้องปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ จึงมีบทบัญญัติไม่นำหลักเกณฑ์ในบางเรื่อง บางมาตรา มาใช้บังคับ เช่น การใช้คำนำหน้าชื่อว่า
กรณีการถือหน่วยที่เป็นกรรมสิทธิ์ร่วม เป็นต้น หรือไม่อย่างไร - กรณีการตรวจสอบเงื่อนไขการโอน ให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในโครงการ (เนื่องจากเงื่อนไขการโอนมีความแตกต่างกัน) นายทะเบียนมีระบบในการควบคุมอย่างไร 2
ทรัพย์สินของลูกค้าในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (3) เงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับเนื่องจากการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ข้อ 4/1( มิให้นำความในข้อ 7 ข้อ 8 ข้อ 12 และข้อ 15 มา
ลงโทษทางวินัยสมาชิกแล้ว คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงาน ก.ล.ต. จะไม่ลงโทษ ทางปกครองสมาชิกซ้ำอีกก็ได้หากเห็นว่าได้รับโทษอย่างเหมาะสมแล้ว นอกจากนี้ ให้สมาคมเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขาย