ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ด้วยการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากบริษัทอื่นได้ และเนื่องจากหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบการรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การ
ควบคุมภายใน ระบบกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบจัดการลงทุนในหลายกรณี เช่น การขาดการควบคุมก่อนการลงทุนอย่างเพียงพอ การจัดสรรหลักทรัพย์ไม่เป็นธรรม การขาดการควบคุมการสั่งคำสั่ง
;">ที่ ธ.(ว) 21/2545 เรื่อง ขอความร่วมมือในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการใช้ชื่อบุคคลอื่น (nominee) ในการจองซื้อหลักทรัพย์แทน สืบเนื่องจากในช่วง
การโอนงานอนุมัติหลักสูตรอบรมเพื่อใช้ในการต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะนำการลงทุนให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ
11 กันยายน 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ.(ว) 44/2551 เรื่อง นำส่งคู่มือการใช้งานระบบ