ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการดำเนินการตามนโยบายในข้อ 2.2 ดังนี้ 2.3.1 สื่อสารนโยบายตามข้อ 2.2 ให้แก่บุคคลที่เกี่ยวข้อง[footnoteRef:2] รับทราบตามบทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบ และสิทธิการเข้าถึงข้อมูล ในลักษณะที่

. 38/2565 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2565 (“ประกาศที่ สธ. 38/2565”) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการกำกับดูแลและบริหารจัดการด้าน

คุณสมบัติอื่น ได้แก่ ความถูกต้องแท้จริง (authenticity) ความรับผิด (accountability) การห้ามปฏิเสธความรับผิด (non-repudiation) และความน่าเชื่อถือ (reliability) ข้อ 3 เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่

มากยิ่งขึ้น โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้ หัวข้อ สรุปสาระหลักการ ประกาศ สธ. 66/2564 ประกาศ นป. 3/2564 1. หลักการในการประกอบธุรกิจการจัดการลงทุน หลักการเดิม - ✓ 2. การแบ่งแยกหน่วยงาน และหน้าที่ ความรับผิดชอบ

แนะนำแก่ลูกค้าในการซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุน ความพร้อมระบบงาน [1] โครงสร้างองค์กรที่เอื้อให้เกิด fair dealing 1.1 แสดงโครงสร้างองค์กร โดยระบุชื่อผู้รับผิดชอบสูงสุดของแต่ละฝ่าย และ จำนวนพนักงานของแต่ละฝ่าย ใน

ปฏิบัติงานด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับความมั่นคงปลอดภัยของระบบ IT อย่างชัดเจน เพื่อให้มีการสอบทานการปฏิบัติงานระหว่างกัน เพื่อลดข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงานและลดโอกาสการกระทำผิด (fraud) เช่น แบ่งแยกผู้พัฒนาระบบงาน