หลักทรัพย์ ซึ่งเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แล้ว จึงสามารถใช้คำแสดงชื่อในธุรกิจว่า securities ได้ ไม่เป็นการขัดต่อมาตรา 95 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ อย่างไรก็ดี การที่บริษัท
ที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 45/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนิน
: underline;">ที่ ธ.(ว) 2/2552 เรื่อง การขอความร่วมมือในการตอบแบบสอบถามเรื่อง Business Continuity Management (BCM)ตามที่สำนักงานได้ออก
การส่งข้อมูลและการปฏิบัติตามข้อกำหนดในหนังสืออนุญาตให้จัดตั้งสำนักงานผู้แทนบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยที่สำนักงานเห็นสมควรให้มีการปรับปรุงแบบรายงานประจำงวดเดือนมิถุนายนและธันวาคม
ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 และประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ/น. 45/2559 เรื่อง หลักเกฑณ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของผู้ประกอบ
outsource") 2.ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 45/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับข้อกำหนดในการจัดให้
; หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงาน ข้อ 2 เพื่อให้มั่นใจว่างานที่สำคัญของผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถดำเนินการได้อย่าง
รับผิดชอบในการกำกับดูแลยังคงตกอยู่กับบริษัทที่ทำหน้าที่กำกับดูแลฯ 2.4 บริษัทหลักทรัพย์หรือตัวแทนฯ ที่ยื่นขอผ่อนผันจะต้องแสดงได้ว่าบริษัทที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลฯ ตามที่กล่าวในข้อ 2.2 ได้
ดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ
การคำนวณและการรายงานการคำนวณเงินกองทุนของผู้ประกอบธุรกิจและข้อกำหนดในกรณีที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ (“ประกาศ ที่ สธ. 64/2563”) ลงวันที่ 9 ตุลาคม พ.ศ. 2563 โดยการปรับปรุงหลัก