for an approval to cease its business operations from the Minister through the SEC. In granting the approval, the Minister may specify any conditions. Section 33. If any digital asset business operator
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
or evidence for submitting a complaint. 3. Complaints that are not related to day-to-day operation, for instance, business judgment, issues relating to staff or internal operation. 4. Complaints that
payments of debts incurred; (2) transfer of assets whereby the agent to collect and receive payments of debts has been changed by the operation of law governing merger of business of such person. In cases
] [15: ข้อ 5 ภาคผนวกแนบท้ายประกาศ นป.6/2562] ไม่มีข้อความที่บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลสามารถปฏิเสธความรับผิดทางแพ่งอันเนื่องจากการจงใจหรือประมาทเลินเล่อไม่กระทำตามหน้าที่ที่กำหนดไว้ในสัญญา มีข้อความ
แนะนำแก่ลูกค้าในการซื้อผลิตภัณฑ์การลงทุน ความพร้อมระบบงาน [1] โครงสร้างองค์กรที่เอื้อให้เกิด fair dealing 1.1 แสดงโครงสร้างองค์กร โดยระบุชื่อผู้รับผิดชอบสูงสุดของแต่ละฝ่าย และ จำนวนพนักงานของแต่ละฝ่าย ใน
มากยิ่งขึ้น โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้ หัวข้อ สรุปสาระหลักการ ประกาศ สธ. 66/2564 ประกาศ นป. 3/2564 1. หลักการในการประกอบธุรกิจการจัดการลงทุน หลักการเดิม - ✓ 2. การแบ่งแยกหน่วยงาน และหน้าที่ ความรับผิดชอบ
ถ้วนถูกต้องในผลการปฏิบัติงานประจำวัน - การติดตามผลการแก้ไขในกรณีที่อาจมีข้อผิดพลาดจากการปฏิบัติงานประจำวันเกิดขึ้น 5.4. กระบวนการการบริหารจัดการเหตุการณ์ด้านความมั่นคงปลอดภัยระบบสารสนเทศ (Security
ปฏิบัติงานด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับความมั่นคงปลอดภัยของระบบ IT อย่างชัดเจน เพื่อให้มีการสอบทานการปฏิบัติงานระหว่างกัน เพื่อลดข้อผิดพลาดในการปฏิบัติงานและลดโอกาสการกระทำผิด (fraud) เช่น แบ่งแยกผู้พัฒนาระบบงาน
อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ประกอบธุรกิจ ตลาดทุนโดยรวม หรือที่เป็น การกระทำผิดกฎหมาย หรือข้อกำหนดและจรรยาบรรณที่ผู้ประกอบธุรกิจกำหนดไว้ (ถ้ามี) (5) กำหนดมาตรการในการลงโทษบุคลากรที่มีพฤติกรรมฝ่าฝืนหรือ