มีอำานาจในการจัดการ/ ผู้จัดการสาขา ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ที่ปรึกษาทางการเงิน เพิกถอน 7 1 1 - - - - - - - - 9 การดำาเนินการ/โทษ หมายเหตุ : 1. ผู้ถูกดำเนินกร 1 รย อจกระทำควมผิดทั้ง
ที่จะ รับการตรวจสอบและรับผิดในผลของการปฏิบัติงานเมื่อเกิด ความบกพร่องผิดพลาดขึ้น 1) ใช้ตำแหน่งหน้าที่แสวงหาผลประโยชน์เพื่อตนเอง หรือผู้อื่น หรือให้ผู้อ่ืนใช้อำนาจหน้าที่ของพนักงานแสวงหา ผลประโยชน ์ 2
บริการผู้ลงทุนมีหน้าที่พิจารณาทบทวน เนื้อหา ความถูกต้อง และรูปแบบของเว็บไซต์ อย่างน้อยทุก 6 เดือน กรณีพบข้อผิดพลาดให้รีบประสานงานกับฝ่ายงานผู้รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลเพื่อปรับปรุงแก้ไขในทันที
บริการผู้ลงทุนมีหน้าที่พิจารณาทบทวน เนื้อหา ความถูกต้อง และรูปแบบของเว็บไซต์ อย่างน้อยทุก 6 เดือน กรณีพบข้อผิดพลาดให้รีบประสานงานกับฝ่ายงานผู้รับผิดชอบในการรวบรวมและตรวจสอบข้อมูลเพื่อปรับปรุงแก้ไขในทันที
://www.sec.or.th/TH/Documents/AboutUs/KeyPerformance-2566.pdf KeyPerformance-2565.pdf ชีเ้วลาทีเ่กิดพฤติกรรมผดิปกติ รวมทัง้ ได้พัฒนาระบบ Digital Asset Monitoring ในส่วน offsite model การติดตามข ้อร ้องเรียน เพื่อ
/AboutUs/KeyPerformance-2566.pdf KeyPerformance-2565.pdf ชีเ้วลาทีเ่กิดพฤติกรรมผดิปกติ รวมทัง้ ได้พัฒนาระบบ Digital Asset Monitoring ในส่วน offsite model การติดตามข ้อร ้องเรียน เพื่อเพิ่ม ประสิทธิภาพการกา
/AboutUs/KeyPerformance-2566.pdf KeyPerformance-2565.pdf ชีเ้วลาทีเ่กิดพฤติกรรมผดิปกติ รวมทัง้ ได้พัฒนาระบบ Digital Asset Monitoring ในส่วน offsite model การติดตามข ้อร ้องเรียน เพื่อเพิ่ม ประสิทธิภาพการกา
/AboutUs/KeyPerformance-2566.pdf KeyPerformance-2565.pdf ชีเ้วลาทีเ่กิดพฤติกรรมผดิปกติ รวมทัง้ ได้พัฒนาระบบ Digital Asset Monitoring ในส่วน offsite model การติดตามข ้อร ้องเรียน เพื่อเพิ่ม ประสิทธิภาพการกา
ฐานข้อมูลผู้ลงทุน เพิม่เตมิ ด้วย https://www.sec.or.th/TH/Documents/AboutUs/KeyPerformance-2566.pdf KeyPerformance-2565.pdf ชีเ้วลาทีเ่กิดพฤติกรรมผดิปกติ รวมทัง้ ได้พัฒนาระบบ Digital Asset Monitoring ใน
คณะกรรมกำร ก.ล.ต. จึงได้ออก ประมวลจริยธรรมส ำนักงำน ก.ล.ต. ส ำหรับกรรมกำรฉบับนี้ เพ่ือใช้เป็นหลักเกณฑ์ในกำรปฏิบัติตน และรักษำคุณงำมควำมดีที่กรรมกำรต้องยึดถือในกำรปฏิบัติงำน ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประมวลจริย