ฝ่ายที่รับผิดชอบด้าน MF / PF มีการทำงานในฝ่ายงานอื่นให้ระบุรายละเอียดของงานอื่นด้วย และในกรณีที่มี COI เกิดขึ้นจากการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว ให้กำหนดมาตรการป้องกันCOI เพิ่มเติมด้วย (2) รายชื่อคณะทำงาน

(Investment Risk Committee) ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบที่เกี่ยวข้องคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน ความถี่ในการประชุม__________________ รายชื่อผู้ทำหน้าที่ซื้อขายหลักทรัพย์

ในการประกอบธรุกจิหลักทรัพยแ์ละสญัญาซือ้ขายลว่งหนา้ ผูป้ระกอบธรุกจิ ตอ้งม ี - เงนิทนุแรกเขา้ (initial capital requirement) และ - ด ารงเงนิกองทนุ (on-going Net Capital : NC) 1. วัตถปุระสงค ์+เกณฑ์ 1

ตามข้อ 12 ของประกาศที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ที่กำหนดว่า ผู้ประกอบธุรกิจที่จะแต่งตั้งหรือมอบหมายให้ผู้ใดปฏิบัติงานเกี่ยวกับการบริหาร กำหนด ควบคุม และกำกับดูแลนโยบาย