นาง อภิรติ ชัยรัตน์ ผู้บริหาร ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยบกพร่องในการควบคุมดูแลการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ
ที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริงในงบการเงินงวดดังกล่าวและแสดงความเห็นต่องบการเงินงวดดังกล่าวไม่ถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 22 วงเล็บ 1 สั่งพัก 08/10/2562 - 07/10/2564
ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 2, ข้อ 33 วงเล็บ 2, ข้อ 34 วงเล็บ 3, ข้อ 35 วงเล็บ 2 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 17/01/2563 - 26/02/2563
ทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SSPF และเป็นข้อเท็จจริงที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะชน ซึ่งนายยิ่ง
นาย ศุภกร สุนทรกิจ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลระบบการวิเคราะห์คัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า และไม่ได้กำกับดูแลให้มีการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้าในกรณีเสนอขาย
นาย อดัม เจมส์ คล๊าก ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นาย สก๊อต คิงส์ลี่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านกองทุน การปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 30/09/2563
นางสาว วิภา เลิศเธียรชัยกุล ผู้บริหาร นางสาววิภา ในฐานะผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี ซึ่งเป็นผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการทำ NC ไม่ได้พิจารณาอย่างรอบคอบหรือทักท้วงถึงความผิดปกติ จน
การสอบบัญชีในการตรวจสอบบัญชีที่เกี่ยวข้องกับการออกตั๋ว B/E ซึ่งทำให้นางสาววรรญาตรวจไม่พบการบันทึกตั๋ว B/E ที่ไม่ครบถ้วนในงบการเงินงวดดังกล่าว ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 27
อสังหาริมทรัพย์สำเร็จและเพื่อให้ได้ รับเงินตอบแทนการซื้อทรัพย์สินจากผู้ขาย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 0030/2547 ข้อ 10, ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10, ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ