รักษาเสถียรภาพของตลาดหลักทรัพย์ และสามารถอำนวยความสะดวกแก่ระบบการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายจากความผิดพลาดในการส่งมอบหลักทรัพย์ ซึ่งในปัจจุบันรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการ
รายงานรอบปีบัญชี (4) การดำเนินการกรณีที่ผู้ออกตราสารหนี้หรือลูกหนี้ตามสิทธิเรียกร้องผิดนัดชำระหนี้ (5) การดำเนินการเพื่อเลิกกองทุนรวม (6) ระยะเวลาในการปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการตามหลัก
ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้สอบบัญชี บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สิน สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เป็นต้น การดำเนินการทางปกครองของ ก.ล.ต
) แก้ไขราคาย้อนหลังเฉพาะวันที่ผิดอย่างมีนัยสำคัญ (ตั้งแต่ 1 สตางค์ขึ้นไปและคิดเป็นอัตราส่วน 0.5% ของราคาหน่วยที่ถูกต้อง) (2) ดำเนินการโดยวิธีการใด ๆ เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบชื่อกองทุนและวันที่แก้ไข อำนาจสั่ง
บังคับใช้กฎหมายกับผู้กระทำความผิด ก.ล.ต. มีความรับผิดชอบในการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายทั้ง 6 ฉบับดังกล่าว และดำเนินการให้มีการลงโทษผู้กระทำความผิด (ไม่ว่าจะเป็นบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคล) ในกรณีที่มีการ
อย่างมีนัยสำคัญ จัดให้มีระบบงานในการตรวจสอบการใช้สิทธิออกเสียง เปิดเผยแนวทางและการดำเนินการใช้สิทธิออกเสียงอย่างเหมาะสมและมีสาระเพียงพอ อำนาจสั่งการของ ก.ล.ต. ผู้จัดการกองทุน การวัดผลการดำเนินงาน การจัด
เปลี่ยนสภาพกองทุนรวมจากปิดเป็นเปิด การควบ/รวมกองทุนรวม การดำเนินการกรณีผู้ออกตราสารผิดนัดชำระหนี้ การใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น การจ่ายเงินปันผล ค่าธรรมเนียม การเลิกกองทุนรวม การผ่อนผัน หลักเกณฑ์
เปรียบเทียบแล้ว สิทธิในการดำเนินคดีอาญากับผู้กระทำความผิดดังกล่าวจะสิ้นสุดลง ความผิดที่สามารถยุติด้วยการเปรียบเทียบความผิดได้ เป็นไปตามที่บัญญัติในมาตรา 317 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ มาตรา
ดำเนินการกับทรัพย์สินที่ได้รับชำระหนี้ 1) กรณี set aside ให้จำหน่ายทรัพย์สินในโอกาสแรกที่กระทำได้ เว้นแต่ผู้ถือหน่วยลงทุน ที่มีสิทธิได้ตกลงรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินดังกล่าวแทนเงิน 2) กรณีอยู่ในกองทุน ถ้า