a change or adjustment of the risk assessment process, including (1) quality objectives (2) quality risks, and (3) responses? How frequent does the firm consider those circumstances? Also, please
Sector Activity article number Activity Contribution type Description Scope Green Criteria Amber Criteria Red Criteria Other revelant definitions 3510 Energy 4.1.1 Solar energy generation climate change
programs/checklist for monitoring element and does the firm change or update its TSQC monitoring programs/checklists to cover activities mentioned in TSQM? If yes, please provide us with those monitoring
regarding their Listed clients and if so, did this change the nature of services/fees charged? 11 Does the firm document its understanding with the client regarding the services to be performed by obtaining
บริการ ในกรณีที่ไม่สามารถระบุสิทธิดังกล่าวได้ ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณาเลือกใช้บุคคลภายนอกที่มีการดำเนินการตรวจสอบด้าน IT โดยผู้ตรวจสอบภายนอกที่มีความเป็นอิสระและได้มาตรฐานสากล 2.2(5) 2.2(5).1 7 non
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้
รองรับกรณีผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติตามนโยบาย ขั้นตอน และวิธีปฏิบัติที่กำหนดไว้ โดยจัดให้มีการประเมินความเสี่ยง กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงอย่างเพียงพอเหมาะสม และขออนุมัติจากผู้มีอำนาจก่อนดำเนินการ
เงื่อนไขและตัวชี้วัดทุก 3 - 5 ปีเพื่อปรับปรุงเกณฑ์ตามข้อมูลใหม่และการพัฒนาทางเทคโนโลยี * หลัง sunset date จะไม่สามารถประเมินกิจกรรมตามเงื่อนไขและตัวชี้วัดสำหรับกิจกรรมสีเหลืองได้ ** เงื่อนไขและตัวชี้วัดที่
เกิดเหตุ 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES00134 การแจ้งเมื่อไม่สามารถดำเนินการตามแผนงานที่แสดงไว้ต่อสำนักงานได้ ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนงานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหน่วยลงทุนและการจัดการกองทุน ฝ่ายกำกับ