ลงโทษได้เร็ว มีโทษสาสม เยียวยาผู้ลงทุน และพ่ึงพาได้ - สื่อสารอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น ความคืบหน้าการตรวจสอบเคสต่าง ๆ - มีทักษะความรู้เพียงพอ เท่าทันเหตุการณ์ ซึ่งหากสำนักงานไม่สามารถดำเนินการให้เป็นไปตาม
ระบุรายการซื้อขายท่ีเข้าข่ายการกระท าอันไม่เป็นธรรมใน ข้อมูลการซื้อขาย (daily trade) เพื่อน าส่งเป็นพยานหลักฐานในการ ด าเนินการทางกฎหมายในชั้นศาลได้ ด าเนินการได้ตามแผน 40% 3. การพัฒนาระบบ Audit Quality