แนะนำแก่ลูกค้าโดยตรง หรือลูกค้าเข้ามาติดต่อกับ trader ของบริษัทหลักทรัพย์ จะช่วยยืนยันในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการซื้อขายหรือการปฏิบัติตามเกณฑ์ดังกล่าว3.
ของนักค้า (trader) รวมทั้งมีการลงทุนในตราสารที่มีความซับซ้อนมากขึ้น เป็นต้น สำนักงานจึงได้ปรับปรุง SAQ ดังกล่าวให้สอดคล้องกับพัฒนาการของตลาดและรูปแบบการลงทุนที่เปลี่ยนไป เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถ
15 ชั่วโมง เพิ่มเติมด้วย ตั้งแต่รอบการต่ออายุปี 2557 เป็นต้นไป (รายละเอียดตามตารางต่ออายุแนบท้ายประกาศ)1 5. แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ (ข้อ
ข้อมูลที่ได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ และมีมาตรการที่เพียงพอในการรักษาความลับของสมาชิกและลูกค้า ให้สำนักหักบัญชีสัญญาเปิดเผยข้อกำหนดเกี่ยวกับการบริหารกิจการที่ดีต่อประชาชนและผู้ที่เกี่ยวข้อง
ควบคุม หรือการสนับสนุนทางการเงินจะเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจ ความสัมพันธ์ในด้านใดด้านหนึ่งหรือโดยประการอื่น (4) “บริษัทใหญ่” หมายความว่า
ในการนี้ ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่สำนักหักบัญชีสัญญาโดยเร็วภายหลังจากที่เกิดรายการซื้อขายขึ้น ข้อ 5  
ลูกค้า การรับประโยชน์ การควบคุม หรือการสนับสนุนทางการเงินตามวรรคหนึ่งอาจเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจ ความสัมพันธ์ในด้านใดด้านหนึ่งหรือโดยประการอื่นก็ได้ “ผู้บริหาร&rdquo
ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ข้อ 10 กรรมการอิสระตามข้อ 8 วรรคหนึ่ง ต้องเป็นผู้ที่มีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ เป็นกลาง และมีความเป็นธรรม ตลอดจนคำนึงถึงประโยชน์ส่วนรวม