ัฒนาตลาดท ุนขาดความเป ็นเอกภาพ ท ั ้ งย ั งขาดมาตรการท ี ่จะค ุ ้มครองผ ู ้ลงท ุน ได้ อย่างมีประสิทธิภาพ จึงสมควรมีกฎหมายและหน่วยงานที่เป็นศูนย์รวมในการก ากับดูแลและพัฒนาตลาด ทุนเพ่ือให้สามารถด าเนิน
เป็นเลขาธกิารซ่ึงมีอายุไม่เกนิ ๖๐ ปีบริบูรณ ์ ในวันที่ได้รับการแต่งต้ัง สามารถด ารงต าแหน่งจนครบวาระได้ และให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นผู้ก าหนดอตัราเงินเดือนและประโยชน์ตอบแทนอื่นของเลขาธกิารโดยความเหน็ชอบ
ให้ใช้ความต่อไปนี้แทน ““ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” หมายความว่า บุคคลที่ถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละสิบของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์นั้น” ข้อ ๒ ในกรณีที่
ต้องขอรับ ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕43 ก าหนดให้ผู้ได้รับ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องยื่นค าขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่นั้น เพ่ือให้
ลักษณะต้องห้ามตามทีกาํหนดไวใ้น กฎหมายวา่ดว้ยบริษทัมหาชนจาํกดั รวมทั9งต้องไม่มีลกัษณะทีแสดงถึงการขาดความเหมาะสมทีจะ ได้รับความไวว้างใจให้บริหารจัดการกิจการทีมีมหาชนเป็นผูถื้อหุ้นตามทีคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกา
ออกหลักทรัพย์ มีหน้าที่เปิดเผยรายงานการถือและเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของตน คู่สมรส หรือผู้ที่อยู่กินด้วยกันฉันสามีภริยา และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ด้วย
ทรัพย์ ๔ พ.ศ. ๒๕๓๕ (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) ไม่ได้กำหนดข้อยกเว้นในลักษณะดังกล่ำวสำหรับกำรเป็น ทีปรึกษำกำรลงทุน จึงทำให้มีกำรกำกับดูแลทีแตกต่ำงกันในธุรกิจทีมีลักษณะเดียวกัน อย่ำงไรก็ดี ในอนำคตรูปแบบกำรอนุญำ
in a governmental agency, the SEC Office, the Stock Exchange, the over-the-counter center or the Derivatives Exchange, who is in the position or the condition that can access inside information through
Board requires more votes than the majority votes. 3. Supervision of the Securities Exchange 5/10 • Enhancing supervision of the SEC on the securities exchange (the Stock Exchange of Thailand: “the SET
ที่มีลักษณะต้องห้าม (มาตรา 24) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ที่ได้จ่ายเงินปันผลหรือผลประโยชน์อื่นใด สำหรับจำนวนหุ้นในส่วนที่เกินร้อยละ 10 แก่ให้ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นเกินร้อยละ 10 แต่ไม่ได้รับความเห็นชอบ จาก