ภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกำหนดสำหรับบริษัทจัดการในการดำรงความเพียงพอของเงินกองทุน (3) ในกรณีของผู้ประกอบธุรกิจประเภทอื่นนอกเหนือจาก (ก) และ (ข) ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุด
ธุรกิจต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศดังต่อไปนี้ แล้วแต่กรณีด้วย (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท
ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ต้องพิจารณาเลือกใช้ข้อมูลโดยยึดหลักความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties) และไม่เลือกใช้ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จะส่งผลให้
จำเป็นเพื่อการปฏิบัติงานได้ ข้อ 5 ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
กระทำผิดเกี่ยวกับบัญชีหรือเอกสารเพ่ือลวงให้ลูกค้าขาดประโยชน์อันควรได้ (มาตรา 148) - ผู้ที่เปิดเผยกิจการท่ีล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชบัญญัตินี้ (มาตรา 153) • อายุความสำหรับความผิดที่มีโทษทาง
อนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ : ใบ ก ครอบคลุมธุรกิจทุกประเภทตามกฎกระทรวงนี้ สำหรับใบอื่น ๆ มีขอบเขตธุรกิจแตกต่างกันไป 2. ใบอนญุาตธรุกิจสัญญาฯ : ใบ ส-1 ครอบคลมุธรุกิจทุกประเภท, ใบ ส-2 จำกดัที่ตัวแทน/คา้สญัญาฯ
ความปลอดภัย การบริหารจัดการเครือข่าย การเข้าสู่ระบบ คุณสามารถปิดการใช้งานคุกกี้เหล่านี้ได้ด้วยการตั้งค่าในเว็บเบราว์เซอร์ แต่การตั้งค่าดังกล่าวอาจส่งผลต่อการทำงานของเว็บไซต์ คุกกี้วิเคราะห์ ก.ล.ต
ได้เพื่อใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพเว็บไซต์ โดย ก.ล.ต. จะไม่ใช้คุกกี้ชนิดนี้หากคุณเลือกปิดการใช้งาน การใช้เครื่องมือนี้ จะติดตั้งคุกกี้บนอุปกรณ์ของคุณเพื่อที่จะจดจำข้อมูลการตั้งค่าต่าง ๆ สำหรับราย
ที่บริษัทจะมีการเผยแพร่ข้อมูลต่อไป ทั้งนี้ สำนักงานมิได้ยืนยัน ตรวจสอบ หรือรับรองความสมบูรณ์ ความถูกต้องครบถ้วน ความเป็นปัจจุบันของข้อมูลดังกล่าวแต่อย่างใด Cookie Care and Share
ตามสัดส่วนมูลค่าของหลักประกันนั้นเทียบมูลค่าหลักประกันรวม โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย ชื่อหลักทรัพย์จดทะเบียน (a) แสดงชื่อย่อหลักทรัพย์จดทะเบียน แต่ไม่รวมถึงหลักทรัพย์ประเภทใบสำคัญแสดง สิทธิ