รวมทั้งพนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลเก่ียวกับการสั่งซื้อ หรือขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายใดของบริษัทหลักทรัพย์นั้น กระทําการดังต่อไปนี้ ไม่
ฝืนไม่ดําเนินการตามวรรคสอง หรือกระทําความผิด ซ้ําอีก รัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพิจารณาเพิกถอนการอนุญาต ในการนี้ รัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจที่
แรง เปลี่ยนลักษณะการประกอบธุรกิจ เป็นต้น โดยในกรณีนี้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์มีหน้าที่ต้องรายงานพร้อมด้วยเหตุผลต่อสำนักงาน ก.ล.ต. โดยไม่ชักช้า นอกจากนี้ กรรมการ ผู้จัดการ ผู้ดำรงตำแหน่งบริหารของบริษัทที่
หายอย่างร้ายแรง เปลี่ยนลักษณะการประกอบธุรกิจ เป็นต้น โดยในกรณีนี้บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์มีหน้าที่ต้องรายงานพร้อมด้วยเหตุผลต่อส านักงาน ก.ล.ต. โดยไม่ชักช้า นอกจากนี ้ กรรมการ ผู ้จ ัดการ ผู ้ด ารงต าแหน่
) แก้ไขเพ่ิมเติมโดยก าหนดความผิดส าหรับการเปิดเผยข้อมูลโดยบุคคล ที่รู้ข้อมูลจากการเปิดเผยของบุคคลที่มีอ านาจหน้าที่ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ และเพ่ิมข้อยกเว้นให้สามารถเปิดเผยข้อมูลกับ
under this Act. SECTION 7. All regulations, rules, notifications, directives or stipulations issued under this Act by the SEC, the Capital Market Supervisory Board or the SEC Office which are of general
BUSINESSES B.E. 2561 (2018) Linklaters (Thailand) Ltd 20th Floor Capital Tower All Seasons Place 87/1 Wireless Road Bangkok 10330 https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/RoyalEnactment
BUSINESSES B.E. 2561 (2018) Linklaters (Thailand) Ltd 20th Floor Capital Tower All Seasons Place 87/1 Wireless Road Bangkok 10330 https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/RoyalEnactment
management • In managing a mutual fund, the AMC must proceed with honestly and care to preserve the interests of all unitholders, using knowledge and competence as a professional. • The AMC must have a policy
BUSINESSES B.E. 2561 (2018) Linklaters (Thailand) Ltd 20th Floor Capital Tower All Seasons Place 87/1 Wireless Road Bangkok 10330 https://www.sec.or.th/EN/Documents/ActandRoyalEnactment/RoyalEnactment