รวมทั้งพนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลเก่ียวกับการสั่งซื้อ หรือขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายใดของบริษัทหลักทรัพย์นั้น กระทําการดังต่อไปนี้ ไม่
มีข้อกำหนดเพิ่มเติม (เช่น ต้องมีสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ซึ่งมีหน้าที่ดูแลรักษาประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้) รวมถึงหลักเกณฑ์ในการจัดทำทะเบียนและการโอนหุ้นกู้ เป็นต้น (รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู
รับผิดชอบ ความระมัดระวัง และ ความซื่อสัตย์สุจริต รวมทั้งต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัท และมติ คณะกรรมการ ตลอดจนมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น (Fiduciary Duties) - การเข้าท ารายการ
ฝืนไม่ดําเนินการตามวรรคสอง หรือกระทําความผิด ซ้ําอีก รัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพิจารณาเพิกถอนการอนุญาต ในการนี้ รัฐมนตรีตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจที่
ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ซ่ึงเป็นผู้รับผิดชอบ ในการจัดการกองทุนรวมน้ัน จัดให้มีการประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนได้ ในกรณีเช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์ ดังกล่าวต้องจัดให้มีการประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนตามมาตรา ๑๒๙/๓ มาตรา
ทรัพย์ ๔ พ.ศ. ๒๕๓๕ (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) ไม่ได้กำหนดข้อยกเว้นในลักษณะดังกล่ำวสำหรับกำรเป็น ทีปรึกษำกำรลงทุน จึงทำให้มีกำรกำกับดูแลทีแตกต่ำงกันในธุรกิจทีมีลักษณะเดียวกัน อย่ำงไรก็ดี ในอนำคตรูปแบบกำรอนุญำ
วิจัยมีข้อเสนอแนะว่ำ เนืองจำก ควำมผิดในลักษณะกำรกระทำอันไม่เป็นธรรมเกียวกับกำรซือขำยหลักทรัพย์เป็นควำมผิดเฉพำะ ควรกำหนดให้พนักงำนเจ้ำหน้ำทีของสำนักงำน ก.ล.ต. มีอำนำจสอบสวนควำมผิดในคดีอำญำ โดยเสนอให้ สำนัก
เชิงลบ/ผู้ได้รับผลกระทบเชิงลบ (1) บริษทัจดทะเบียน: ตอ้งรับผิดชอบค่าใชจ่้ายท่ีเก่ียวขอ้งกบัการจดัประชุมผูถื้อหุ้น ตามค าสั่งของส านกังาน ก.ล.ต. (2) กรรมการ ผูบ้ริหาร เลขานุการบริษทั หรือบุคคลใด ๆ ท่ีส า
established as a single fund or a pooled fund which may have one or multiple investment policies.” SECTION 6. The following provision shall be added as Section 7/1 of the Provident Fund Act B.E. 2530: “SECTION
หมดโดยบริษทัมหาชนจาํกดัต่อผูถื้อหุ้นตาม สดัส่วนการถือหุน้โดยไดรั้บชาํระราคาเตม็มูลค่าทีเสนอขายจากผูถื้อหุ้น มาตรา ๓๔ การเสนอขายหุ้นของบริษัทจํากัดตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย ์ ไม่วา่จะกระทาํโดย