ทุนเกิดประสิทธิภาพได้อย่างเต็มที่ ประกอบกับกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลตลาดทุนมีหลายฉบับและอยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของหลายหน่วยงาน ทำให้การกำกับ และพัฒนาตลาดทุนขาดความเป็นเอกภาพ ทั้งยังขาดมาตรการ

รับผิดชอบ ความระมัดระวัง และ ความซื่อสัตย์สุจริต รวมทั้งต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัท และมติ คณะกรรมการ ตลอดจนมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น (Fiduciary Duties) - การเข้าท ารายการ

ผิดเกิดขึนและรู้ตวัผูก้ระทำควำมผิด แต่ต ้องไม่เกิน ๕ ปีนับแต่ว ันทีมีกำรกระทำควำมผิดนัน จึงเสนอให้กำหนดอำยุควำมสำหรับคดี ควำมผิดทำงพินัยตำม พ.ร.บ. หลักทรัพย ์ฯ ในลักษณะเดียวกัน กล่ำวคือ กำหนดให้มีอำยุค