ห้าม ระงับ หรือจำกัดการประกอบธุรกิจ หรืออยู่ระหว่างแก้ไขฐานะการเงินหรือการดำเนินงาน ตามคำสั่งของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงาน 4.8 ไม่อยู่ระหว่างถูกสำนักงานสั่งให้แก้ไขข้อบกพร่องของระบบควบคุมภายใน
บกพร่องของระบบควบคุมภายใน การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน หรือการจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานและไม่อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขตามคำสั่งดังกล่าว เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน
ลูกค้าตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย แต่หากทรัพย์สินของลูกค้า มีไม่เพียงพอกับหนี้ที่ลูกค้ามีอยู่กับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ พ.ร.บ. ฉบับนี้ยังมีบทบัญญัติเกี่ยวกับสิทธิของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ในการขอรับชำระหนี้ใน
ทรัพย์ภายใน 180 วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต 1.17 Q : หากผู้ได้รับใบอนุญาตประเภท ก ดำเนินการ activate ธุรกิจทุกประเภท (full license) ต่อมาได้ดำเนินการธุรกิจบางประเภทแล้ว จะปิดกิจการในธุรกิจที่ไม่ได้ดำเนิน
จัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) 1.1 บริษัทมีสภาพแวดล้อมและการควบคุมภายในที่สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจ ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) การจัดโครงสร้างของบริษัท มีการจัด
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดใน ข้อ 18/2 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการแก้ไขให้แล้วเสร็จภายในโอกาสแรกที่ทำได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ แต่ทั้งนี้ ต้องไม่เกินสามสิบวันนับแต่วันที่มีการ