1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถ
บรรลุเป้าหมายที่กำหนดไว้ ในการนี้ สำนักงานได้กำหนดให้บริษัทต้องเปิดเผยความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในไว้ในแบบแสดง
สำนักงานสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของบริษัทหลักทรัพย์ แต่ยังคงปฏิบัติงานที่อยู่ในขอบเขตการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนจะถือว่า บล. ไม่จัดให้มีระบบงานในการควบคุมดูแลบุคลากรที่มีลักษณะ
ร่วมมือให้บริษัทท่านจัดส่งรายงานการลงทุนของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (กอง infrastructure- "กอง infra") ให้สำนักงานผ่านระบบ OFAR เป็นรายไตรมาส ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละไตรมาสตามรอบปีบัญชีกองทุน
รายงานผลการขายหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้ (1) วันที่เสนอขาย
อิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้ (1) วันที่เสนอขาย ครั้งที่เสนอขาย
จำกัดที่เสนอขายหลักทรัพย์ตามข้อ 7 รายงานผลการขายหลักทรัพย์ในรูปแบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลตามแนวทางที่สำนักงานกำหนดภายในสิบห้าวันนับแต่วันปิดการเสนอขายโดยให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
อิเล็กทรอนิกส์กระทำการที่อาจเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของประกาศนี้ สำนักงานอาจกำหนดให้ผู้ให้บริการระบบหรือเครือข่ายอิเล็กทรอนิกส์ขอความเห็นชอบการดำเนินการใดตามประกาศนี้ก่อนการดำเนินการนั้นก็ได้
กล่าวต่อสำนักงานภายใน 30 วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการดำเนินการนั้น ข้อ 7 ผู้ให้บริการจะเปลี่ยนแปลงระบบงานหรือการดำเนินการไปจากที่เคยแสดงไว้ต่อสำนักงานในครั้งล่าสุดอย่างมีนัย