ตลาดทุน ประกอบด้วยกรรมการโดยตำแหน่งและกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ทำหน้าที่ในการปฏิบัติการเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) และกฎหมายอื่น โดยต้องรับผิด
ต้องมีการรายงาน ให้คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจทราบโดยไม่ชักช้าด้วย 1. ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีกระบวนการติดตาม ตรวจสอบ และควบคุมการจัดทำรายงานผลการปฏิบัติงานเพื่อให้มั่นใจว่าสามารถจัดทำรายงานได้อย่าง
จำกัดเกี่ยวกับความสามารถของลูกค้าในการปฏิบัติตามข้อตกลง ในการใช้ บริการไม่ว่าขณะใด ๆ 5. การรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า 5.1 (ระบุชื่อตำแหน่ง ฝ่ายงาน) ทำหน้าที่ติดต่อรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า