/> ตามที่ประกาศแนวปฏิบัติที่ นป. 4/2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน ลงวันที่ 20 สิงหาคม พ.ศ. 2563 ได้กำหนดชุดข้อมูล (data set) ขั้นต่ำสำหรับการเปิดบัญชีให้เป็น
ลูกจ้างได้รับทราบคำเตือนตามข้อ 2.5 -เอกสารอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนประกาศกำหนด ทั้งนี้ ในกรณีกองทุนเลิกและอยู่ระหว่างการชำระบัญชี อาจให้ผู้ชำระบัญชีทำหน้าที่
ธุรกรรม cross trade (ตามข้อ 8 ของประกาศ COI) 2.2.2 กรณีที่บริษัทจัดการทำหน้าที่เป็นผู้ชำระบัญชีของกองทุนรวมเองโดยมีการคิดค่าธรรมเนียมชำระบัญชี ให้ถือกองทุนมีการทำธุรกรรมกับบริษัทจัดการ (ตามข้อ
เพื่อเปิดบัญชีใหม่ และการกำหนดข้อมูล (data set) ขั้นต่ำ สำหรับการเปิดบัญชีทำธุรกรรมในตลาดทุนให้เป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 12(3/1) ข้อ 25/4 และความในหมวด 5 ส่วนที่ 1
เพื่อเปิดบัญชีใหม่ และการกำหนดข้อมูล (data set) ขั้นต่ำ สำหรับการเปิดบัญชีทำธุรกรรมในตลาดทุนให้เป็นมาตรฐานเดียวกัน สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 12(3/1) ข้อ 25/4 และความในหมวด 5 ส่วนที่ 1
หลักทรัพย์ ซึ่งเป็นข้อมูลที่ลูกค้าได้รับอยู่แล้ว แต่อาจจะไม่ได้จัดเก็บหรือรวบรวมไว้ ผู้ประกอบธุรกิจควรให้ข้อมูลดังกล่าวแก่ลูกค้า ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถทำข้อตกลงกับลูกค้าในเรื่องขอบเขตและเงื่อนไขใน
>1.3 รายงานการประเมินการปฏิบัติงานทะเบียนสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพรายปี (ตามข้อ 136 ของประกาศจัดการ) 1.4 รายงานกรณีกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนไม่เกิน 50 ราย (ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 56
หรือคณะทำงานตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการดังกล่าว เพื่อให้มั่นใจว่าหากมีเหตุการณ์ที่ไม่ปกติเกิดขึ้น การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายังสามารถดำเนินการได้อย่างต่อเนื่อง หรือสามารถแก้ไขให้กลับมาดำเนินการ
จัดการลงทุน โดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business) (5) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย
;[M] O ต้องจัดเก็บโปรแกรม version ก่อนการพัฒนาไว้ใช้งานในกรณีที่ version ปัจจุบันทำงานผิดพลาดหรือไม่สามารถใช้งานได้