ทั้งนี้ ตามแบบและวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงตามวรรคหนึ่ง ต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการ หรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจให้รับผิดชอบในเรื่องดัง

ประกอบธุรกิจ สำนักงานโดยอาศัยอำนาจตามข้อ 3(2) ประกอบกับข้อ 6(7) (ง) (ฉ) และ (ช) แห่งประกาศที่ กจ. 16/2561 ข้อ 3(2) ประกอบกับข้อ 9(4) และ (8) ข้อ 11 ข้อ 17 ข้อ 18 และข้อ 19 แห่งประกาศที่ กจ. 19/2561 ข้อ 5(3

(เลือกได้หลายข้อ) หลักทรัพย์ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1.3 ประเภทบริษัท บริษัทจำกัด บริษัทมหาชนจำกัดที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทมหาชนจำกัดที่จดทะเบียน

หรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า ที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่รับผิดชอบงานเกี่ยวกับ (1) การบริหาร กำหนด ควบคุมและกำกับดูแลนโยบาย (2) การติดต่อและให้บริการลูกค้า (3) การจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (4) การคัดเลือก

งานด้าน IT มีหน้าที่ปฏิบัติงานตามหน้าที่ความรับผิดชอบ ประเมินความเสี่ยงและควบคุมความเสี่ยงด้าน IT ติดตามและรายงานการปฏิบัติงานด้าน IT ต่อคณะกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงที่ได้รับมอบหมาย (ข) ผู้ที่ใช้ระบบ