/ derivatives / digital asset intermediaries e.g. securities company/broker, asset management company and digital asset exchange; · approved persons e.g. investment consultant; · listed companies/ securities
Decree shall be processed by a special purpose juristic person established in the form of a limited company, a public limited company, any other type of juristic person as may be prescribed by the SEC or
token which intends to offer the digital tokens must be a juristic person in the categories of a limited company or a public limited company only; and shall obtain an approval from the SEC Office and file
concerning offerings of covered funds in the same manner as offerings under ASEAN CIS and ARFP, mutatis mutandis . · In the case where a covered management company in Hong Kong no longer wishes to offer a Hong
(day to day operation) 4. เป็นเรื่องที่ไม่ขาดอายุความตามกฎหมาย หรือพ้นระยะเวลาที่จะสามารถรวบรวมข้อเท็จจริงและพยานหลักฐานได้ เรื่องที่อยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. 1. เรื่องที่ต้องดำเนินการตามกฎหมาย
(developer) ออกจากผู้มีสิทธิในการนำระบบขึ้นใช้งานจริง เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบได้เนื่องจากข้อจำกัดทางด้านขนาดของธุรกิจหรือบุคลากร ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีมาตรการควบคุมทดแทน
ได้ไม่คุ้มค่ากับต้นทุนในการปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขดังกล่าว (2) บริษัทมีข้อจำกัดตามกฎหมายอื่นที่ทำให้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะผ่อนผัน (3) บริษัทมีมาตรการอื่นที่เพียงพอ
พิจารณาอื่น ๆ · ระบุผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบความมีตัวตนของผู้ลงทุน · ระบุขั้นตอนการดำเนินการปฏิเสธการให้บริการ กรณี ข้อมูลที่มีไม่สามารถระบุตัวตนที่แท้จริง 2. การจัดประเภทของผู้ลงทุน (ประกาศ กจ. 16/2561 ข้อ
มีหน้าที่ประเมิน RLA และนำส่งผลการประเมินด้วยตนเอง ไม่สามารถนำส่งเป็นกลุ่มธุรกิจได้ อย่างไรก็ดี หากผู้ประกอบธุรกิจรายใด มีมากกว่า 1 ธุรกิจ (หลายธุรกิจภายใต้นิติบุคคลเดียว) ให้นำข้อมูลของทุกธุรกิจที่อยู่ภาย