> ที่ กลต.จท-3.(ว) 34/2563 เรื่อง แนวทางการเปิดเผยข้อมูลการจำกัดการรับสิทธิประโยชน์บางประเภทสำหรับผู้ถือหลักทรัพย์ในบางสัญชาติ (Restricted countries
เผยข้อมูลการจำกัดการรับสิทธิประโยชน์บางประเภทสำหรับผู้ถือหลักทรัพย์ในบางสัญชาติ (Restricted countries) ในกรณีที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์แบบ Preferential Public Offering ตามที่
หน่วยงานที่รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยงสามารถใช้ข้อมูลภายในเกี่ยวกับลูกหนี้สินเชื่อในการปรับวงเงินสำหรับการทำธุรกรรมที่ทำให้บริษัทหลักทรัพย์มีความเสี่ยงต่อลูกหนี้รายนั้นได้ แต่ควรระมัดระวัง
หลักทรัพย์ควรจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี restricted list ซึ่งรวมถึง การห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเพื่อบัญชีตนเอง ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ดัง
เป็น underlying (กำหนดหลักทรัพย์ดังกล่าวในทะเบียน Watch List และ Restricted List) และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.
/> (1) ผู้ประกอบธุรกิจมีการมอบหมายให้หน่วยงานและบุคลากรทำหน้าที่ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ตามกรอบนโยบายและหลักเกณฑ์ที่กำหนดโดยผู้
หากพบว่าบริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถจัดส่งหลักฐานการบันทึกเทปดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือพนักงานเจ้าหน้าที่ของสำนักงานได้อย่างครบถ้วนและโดยเร็วเมื่อมีการร้องขอหรือเข้าทำการตรวจสอบ
จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วย