เกษียณสามารถคงเงินไว้ในกองทุนจนเกษียณ ( เห็นด้วย ( ไม่เห็นด้วย ความเห็นเพิ่มเติม ………………………………………………………………………………………………...………………………………………………………………………………………………….…………….. 5.4 การเปิดโอกาสให้สมาชิกได้รับเงินเป็น
รวมทั้งหมด เป็นต้น ซึ่งปัญหา อาจเกิดขึ้นจากความเข้าใจไม่ตรงกัน สำนักงานจึงใคร่ขอความร่วมมือจากบริษัทท่าน ในการจัดทำข้อมูลของ ผู้ถือหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามรูปแบบที่สำนักงานกำหนด รวมทั้งตรวจสอบความถูกต้อง
เป็นเหตุให้ไม่สามารถส่งคำสั่งดังกล่าวให้แก่ บริษัทจัดการได้ภายในวันนั้น บริษัทหลักทรัพย์จะต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบ - จัดให้มีใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน หรือใบจองซื้อหน่วยลงทุน โดยในเอกสารดังกล่าวต้องมีคำเตือน
. และ ThaiBMA ทราบทันที · ในกรณีเป็นตราสารที่เปลี่ยนมือไม่ได้ ต้องมีข้อกำหนดให้ บลจ. สามารถ unwind ตราสารได้เมื่อต้องการ (2) กำหนดลักษณะของ structured note ที่กองทุนลงทุนได้โดยไม่ต้อง ขอความเห็นชอบจาก
ตัวตนของลูกค้า (4) การให้ลูกค้ายื่นเอกสารที่สามารถยืนยันความมีตัวตนของลูกค้าในการขอเปิดบัญชี โดยในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้เอกสารดังกล่าวเป็นหลักในการพิจารณาความมีตัวตนของลูกค้า ให้บริษัทหลักทรัพย์
ตามสมควร เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงใดที่อาจนำไปสู่การสั่งการที่ไม่เป็นคุณต่อบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์คนใด ก่อนที่สำนักงานจะมีคำวินิจฉัยในเรื่องดังกล่าว สำนักงานต้องกำหนดให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่
กัญญารัตน์ ประพิณวณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ไซรัส จำกัด Disclaimer แนวทางการทำ due diligence นี้ เป็นเพียงแนวทางปฏิบัติ ในบางเรื่องที่เป็นปัญหาที่พบบ่อยครั้ง เพื่อให้ที่ปรึกษาทางการเงินสามารถนำไปใช้ในการทำ
ความเห็นชอบระบบงานก่อนการลงทุนเพิ่มเติม ทั้งนี้ ยกเว้นกรณีที่บริษัทมอบหมายการลงทุนให้บุคคลอื่นเป็นผู้บริหาร แต่ต้องไม่เข้าไปมีส่วนร่วมในการตัดสินใจลงทุน 3. เกณฑ์การลงทุนเพื่อพอร์ตบริษัท 3.1 การลงทุนเพื่อ
ระดมทุนเพื่อไปลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานแล้ว ยังเป็นการเปิดช่องทางสำหรับสินค้า ทางการเงินใหม่ ๆ เพื่อเป็นทางเลือกให้แก่ผู้ลงทุนไทยด้วย ในช่วงที่ผ่านมา สำนักงาน ก.ล.ต. จึงได้ศึกษากลไกการระดมทุนที่จะสามารถนำ