Office of the Securities and Exchange Commission, for the convenience of those not familiar with the written Thai language. Every effort has been made to convey the meaning and effect of each provision of
2 The Securities and Exchange Commission 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand www.sec.or.th Tel. : 0-2033-9999 Fax : 0-2033-9660 เขตจตุจกรุงเทพมหานคร 10900
/ derivatives / digital asset intermediaries e.g. securities company/broker, asset management company and digital asset exchange; · approved persons e.g. investment consultant; · listed companies/ securities
and Exchange Commission under the law governing securities and exchange. “the SEC Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission under the law governing securities and exchange
ตรวจสอบให้ครบทุก control (100%) ภายในปีนั้น - ปีที่ไม่ได้มีการตรวจสอบแบบ full scope สามารถกำหนดขอบเขตของ control ที่ใช้ตรวจสอบได้ตามความเสี่ยงและความเหมาะสม ผู้ประกอบธุรกิจขนาดเล็ก ตรวจสอบการปฏิบัติตาม
คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA (Risk Level Assessment) Version 1/2566 สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดวิธีการประเมินระดับความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจขึ้น เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจัดให้มีมาตรการรักษาความ
หลักทรัพย์และปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม ☐ ไม่กระทำการใดที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์เว้นแต่การทำธุรกรรมนั้นได้รับความยินยอมจากลูกค้า (และเป็นไปตามที่หลักเกณฑ์กำหนด โดยมีการเปิดเผยข้อ
ต้องมีการรายงาน ให้คณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจทราบโดยไม่ชักช้าด้วย 1. ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีกระบวนการติดตาม ตรวจสอบ และควบคุมการจัดทำรายงานผลการปฏิบัติงานเพื่อให้มั่นใจว่าสามารถจัดทำรายงานได้อย่าง