on Education and Experience of Market Professional เพื่อรองรับการเคลื่อนย้ายของเงินทุนภายในภูมิภาคอาเซียนที่จะเกิดขึ้นในอนาคต และให้บุคลากรในตลาดทุนในภูมิภาคนี้ สามารถทำหน้าที่ในต่างประเทศได้สะดวกยิ่ง

ประสงค์จะจัดทำ asset allocation รูปแบบมาตรฐานของตนเอง ก็สามารถดำเนินการได้โดยต้องเป็นไปตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับ และจัดทำโดยผู้ที่มีความรู้ ความเชี่ยวชาญในการดำเนินการ โดยไม่จำเป็นต้องเป็นผู้ได้รับความ

ธนาคารพาณิชย์(“Basel III”) - ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (“knowledge test”) เพิ่มเติมสำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับ

เป็นการทั่วไป (3) จัดให้มีบุคลากรทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลและรับผิดชอบการเก็บรักษาข้อมูล เพื่อให้การจัดการและจัดเก็บข้อมูลเป็นไปตามระบบใน (1) และสามารถป้องกันกรณีตาม (2) ได้ (4) จัด